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华泰证券股份有限公司资产管理辅助系统管理办法

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-17 16:15
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华泰证券股份有限公司
资产管理辅助系统管理办法
第1章 总则
第一条 为促进华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)资产管理辅助系统(以下简称“该系统”)的推广与使用,规范业务操作流程,防范业务风险,特制定本办法。
第二条 “客户资产管理辅助系统”是指:在已有的华泰证券经纪业务集中交易系统的基础上,根据客户的资金分配需求,允许客户进行自助式资产管理,即客户可以自行授权多个交易员,在授权范围内使用自身资金账户的资金和证券进行相应的交易,并纳入客户本身资金账户统一管理的信息系统。
第2章 职能分工
第3条 营业部与客户接洽,了解到客户有使用该系统的需求,在确保客户开户资料真实有效、资金来源合法,且客户资产满足要求后,可为申请客户开通该系统。
第4条 营业部应指定专人负责该系统的日常管理,并与经纪业务总部、信息技术部、合规与风险管理部等相关部门保持密切联系,同时负责与该系统用户的沟通联络工作。
第5条 经纪业务总部负责协调营业部、信息技术部、运营中心、合规与风险管理部等相关部门办理系统开通、日常维护、需求处理及咨询答疑等相关事宜,并对系统用户的交易行为进行跟踪及分析,对可能存在的潜在风险或资产不达标等情况向营业部和客户进行提醒。
第6条 信息技术部负责该系统软硬件部署、日常软硬件维护、系统必要的升级或开发等事宜。
第7条 运营中心负责为客户开通或注销系统账户。
第8条 合规与风险管理部负责制订并完善系统使用协议、抽查系统账户交易情况等。
第3章 账户管理
第9条 申请开通资产管理辅助系统的客户,应是交易量较大、贡献度较高、风险承受能力较强的机构客户或者个人客户,原则上客户的资产规模不低于人民币100万元(含100万元,资产包括各类证券市值、基金或理财产品净值、保证金、在途资金等等,含信用账户内归属客户的资产)。
第10条 营业部应履行尽职调查义务,了解客户。对于个人客户,营业部应做好对该客户的尽职调查,保证客户不存在国家相关法律、法规、规章及自律组织规则禁止或限制从事证券交易的情形,其证券交易资金来源合法,不存在非法募集、汇集他人资金从事证券交易情形。对于机构客户,营业部应核查客户开户资料中的组织机构代码、税务登记证等文件仍然有效。
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