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股票发行认购合同

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:43
2016年2月26日认购股票
XXXXXX股份有限公司
股票发行认购合同
二○XX年XX月

股票发行认购合同
本《股票发行认购合同》(以下简称“本合同”)由以下各方在XX省XX市共同签订:
甲方(发行人):XXXXXX股份有限公司
法定代表人:【】
乙方(认购人):
执行事务合伙人委派代表:
鉴于:
1、甲方系依法设立并合法有效存续的股份有限公司,截至本合同签署之日,甲方注册资本为人民币【】万元,总股本【】万股。
2、乙方为符合《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》规定的具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的主体资格的合格投资者。
3、甲方拟定向发行不超过【】股股票(简称“本次股票发行”),并拟定股票发行方案。乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的股票。
经甲、乙双方友好协商,现就乙方认购甲方发行股票事宜签订合同如下:
第一条 认购数量和认购价格
1、乙方认购本次股票发行中的【】万股,认购价格为人民币XX元/股,认购金额为XX万元。乙方应向甲方支付认购款共计人民币XX万元(大写:人民币XX万元整)。本次发行股份均为普通股。
第二条 认购方式
1、本协议下的股份认购方式为现金认购。
2、乙方必须按照甲方发布的《股票发行认购公告》规定的缴款期内将全部认购款自乙方名下账户存入甲方指定的募集资金专项账户。甲方在乙方足额缴纳认购款后,应尽快完成乙方股份登记事宜。
第三条 承诺事项
1、乙方承诺:
(1)乙方用于认购股票的资金来源正当,拥有合法、完整的法律权属,符合中国境内相关法律法规的规定。
(2)乙方符合现行法律法规的相关规定及甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件,提供的资料真实、准确、完整,乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续。
(3)乙方非国家机关公务人员,亦没有代任何国家机关公务人员或不符合投资适当性条件的其他任何个人、单位认购本次股票发行。
2、甲方承诺:
本次认购全部完成后XX个工作日内,甲方将依据法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续。
第四条 估值调整
本次股票发行不设估值调整条款。
第五条 附带条款
本协议及本次股票发行方案均不存在《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》所述的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款。
第六条 自愿限售安排
甲方本次向乙方定向发行的股份无限售或锁定期安排。
第七条 违约责任
1、合同双方应本着诚实信用原则,自觉履行合同。如任何一方违反合同的,或违反合同所作承诺或保证的,视为违约,违约方应依法承担相应的违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外,合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定,守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施,并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。
2、本合同生效后,如果属于乙方的原因未按《股票发行认购公告》的规定及时缴纳全部认购款,甲方有权单方面解除本合同,并向乙方收取全部认购金额的5%作为违约金。
3、甲方因乙方重大过错未在法律规定期限内完成登记,乙方无权解除本合同,且无权要求甲方赔偿。同时,甲方有权要求乙方继续履行合同。
第八条 协议的终止
1、如果出现了下列情况之一,则乙方有权在通知甲方后终止本协议,并收回本协议项下的认购款:
(1)出现了对于其发生无法预料也无法避免,对于其后果又无法克服的事件,导致本次定向发行股份事实上的不可能性;
(2)甲方违反了本协议的任何条款,并且该违约行为使本协议的目的无法实现;
(3)出现了任何使甲方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。
2、如果出现了下列情况之一,则甲方有权在通知乙方后终止本协议。
(1)出现了对于其发生无法预料也无法避免,对于其后果又无法克服的事件,导致本次定向发行股份事实上的不可能性;
(2)乙方违反了本协议的任何条款,并且该违约行为使本协议的目的无法实现;
(3)出现了任何使乙方的声明、保证和承诺在实质意义上不真实的事实或情况。
3、发生下列情形时,经双方书面同意后可解除本协议:
本协议签署后至股东登记手续办理完成前,适用的法律、法规出现新的规定或变化,从而使本协议的内容与法律、法规不符,并且各方无法根据新的法律、法规就本协议的修改达成一致意见。
第九条 风险揭示
1、甲方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。中国证监会和全国中小企业股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。
2、在认购甲方股票之前,乙方应认真阅读《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关业务规则、细则、指引和通知,并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动,乙方应充分关注投资风险。
第十条 协议生效
本合同自各方签字、盖章后生效(如果本次股票发行最终需要中国证监会批准,则自审批文件下发之日生效)。
第十一条 保密
1、各方都应当促使其代理人、员工和代表,对对方的保密信息予以严格保密,未经各方一致书面同意,不得将上述保密信息予以披露(包括但不限于通过接受采访、回答问题或调查、新闻发布或者其他方式)。
2、在本合同中,“保密信息”是指本合同的存在及其内容、本合同拟议的交易以及各方就此进行的谈判等内容,一方或其代表披露包括但不限于有关该方的业务、技术、发展规划、财务情况、发展预期以及客户等方面的情况。
保密信息不包括:
(i) 在披露方进行披露的时候已经被接受方所掌握的信息;
(ii) 并非由于接受方的不当行为而众所周知的信息;
(iii) 由接受方通过第三方正当获取的信息,但该等披露须由各方事先协商;
(iv) 向披露方的专业顾问披露,但该等专业顾问就披露给其的任何信息对披露方负有保密义务。
第十二条 适用法律及争议解决
1、本合同适用中国法律,并依据中国法律解释。如果协议各方任何一方的权益因新颁布的法律、法规受到严重不利影响,各方可协商做出必要的调整,以维护各方的利益。
2、凡因履行本合同所发生的一切争议,协议各方均应通过友好协商的方法解决。但如果该项争议在任何一方提出友好协商之后三十日内未能达成一致意见,应将该争议事项提交甲方住所地有管辖权人民法院诉讼解决。
3、除非争议事项涉及根本性违约,除提交诉讼的争议事项外,各方应继续履行本合同其他条款。
第十三条 其他约定
1、继受和转让。未经其他当事方书面同意或本合同另有约定,任何一方均不得将本合同或其在本合同项下的任何权利和义务予以转让。
2、可分割性。如果本合同中任何规定被判定为不合法、无效、或不具有可强制执行性,则各方同意该项规定应当在可行的最大限度内予以执行,以实现各方的意图,且本合同所有其他规定的有效性、合法性和执行力均不受到任何损害。
3、放弃。如果一方放弃追究对方对本合同项下任何责任或义务的违约,则应当由放弃追究的一方以书面方式做出并签署,且该项放弃不应被视为放弃追究对方今后在本合同项下的其他违约行为。
4、完整协议。本合同构成了对甲乙双方权利义务的约束,并取代了此前各方就本合同所述事项的所有书面和口头的协议和此前的所有其他通信。
5、本合同正本壹式陆份,协议各方各执壹份,其余由发行人报送相关部门备案,每份具有相同之法律效力。
(以下无正文)
(本页无正文,为《XXXXXX股份有限公司股票发行认购合同》签字页)
甲方(盖章):XXXXXX股份有限公司
法定代表人/授权代表(签字):
乙方(盖章):XXX
执行事务合伙人委派代表(签字):
签约日期: 年 月 日
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