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证券基础知识--股票、债券及投资基金部分必背要点

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:19
股票和债券是我国《证券法》
二、股票
1. 股价是对未来收入的预期,要先于经济周期的变动而变动。
2. 我国《证券法》规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
3. 采取发起设立方式设立股份有限公司的,全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。
4. 统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日
5. 红筹股不属于外资股,红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
6. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括经济增长,经济周期循环,通货膨胀,货币政策、财政政策,市场利率,汇率变化,国际收支状况等。
7. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括存款准备金制度和再贴现政策、公开市场业务。调节税率和发行国债属于财政政策。
8. 股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过, 公司股票复牌后,市场称这类股票为G股。
9.
10.
三、债券
1、欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
2、《公司债券发行试点办法》的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
3、2005年5月,中国人民银行发行了《短期融资券管理办法》,允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。
4、龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券
5、关于商业银行清级债券的论述正确的是本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券。
6、中央银行票据简称央票,是中央银行为调节基础货币而直按面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券,是一种重要的货币政策日常操作工具,期限通常在3个月~3年。
7、收益公司债券的特点是清偿时优先于股票、有固定到期日、未付利息可以累加
8、商业银行债券包括商业银行金融债券、商业银行次级债券、混合资本债券
9、20世纪50年代,我国发行过两种国债分别是人民胜利折实公债、国家经济建设公债
10、亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场,是以亚洲地区为主的区域性债券市场。它源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
11、为适应国家经济发展和筹措财政资金的需要,1987年以来,财政部曾经发行过多种其他类型的国债重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券等。
12、非流通国债的发行对象,有的是个人,有的是一些特殊的机构。非流通国债可以记名,也可以不记名。以个人为发行对象的非流通国债有时称为储蓄债券。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债,非流通国债不能自由转让。
13、可交换债券侧重于债券融资,可转换债券按近于股权融资。
14、中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。
15、总体而言,如果市场是有效的,债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。
16、附有赎回选择权条款的债券是指债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利。
17、按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人的核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息。
18、不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券,是抵押证券的一种。保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。
19、国际债券是一种跨国发行的债券,涉及两个或两个以上的国家。
20、一般来说,期限长的债券票面利率高一些。但是,债券票面利率与期限的关系较复杂,有时也会出现短期债券而票面利率高,长期债券票面利率低的情况。

四、证券投资基金
1、指数基金始终保持即期的市场平均收益水平,因而收益不会太高,也不会太低,收益率与股票市场平均收益率最接近。
2、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点,严格意义上的ETF最早出现在多伦多证券交易所。上海证券交易所将ETF定名为交易型开放式指数基金。对于交易所交易基金,投资者可选择的交易方式有申购、赎回和在交易所买卖,ETF的申购和赎回是用一篮子股票与ETF份额进行交换,而非现金。。由于在一级市场ETF申购、赎回的金额巨大,而且是以实物股票的形式进行大宗交易,因此只适合于机构投资者。
3、同时投资于价值型股票和成长型股票的基金是平衡型基金。
4、平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上,而不是两种以上不同特性的证券。
5、对存在活跃市场的投资品种,关于基金资产的估值的描述正确的是:估值日有市价的,应采用市价确定公允价值;估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化,应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值;有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
6、保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。
7、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括期货基金、期权基金、认股权证基金
8、指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。
9、成长型基金追求的是基金资产的长期增值,通常将基金资产投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的成长公司的股票。收入型基金才是主要投资于可带来现金收入的有价证券。
10、依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利,任何其他机构不得从事基金的募集活动。
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