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证券从业基础复习要点

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:19
股票和债券是我国《证券法》
我国《公司法》规定,应当在2个月内招开临时股东大会的情况:
● 董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
● 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时
● 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
● 董事会认为必要时
国债按资金用途分类,可以分为:
赤字国债、建设国债、战争国债、特种国债
我国发行的国债品种有国库券和国家债券,其中曾经发行的国家债券包括:
特种债券、保值债券、特别国债
公司债券的类型包括:
● 保证公司债、附新股认股权公司债
● 不动产抵押公司债、信用公司债
浮动利率债券是指利率可以变动的债券,特点是:
当市场利率上升时,债券的利率上浮
当市场利率下降时,债券的利率下调
商业汇票和商业本票属于货币证券.
证券按照它的经济性质,可分为股票、债务和其他证券三大类。
在设立基金时,基金单位的总数不固定、可视投资者的需要追加发行的是开放式基金
可以上市交易的基金通常是封闭式基金
经常出现溢价或折价现象的基金是封闭式基金
世界上第一个股票交易所是阿姆斯特丹证券交易所
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是市场的功能不同。
我国目前股票发行实行的是核准制配之以发行审核制和保荐人制度.
我国现行的证券交易所管理办法颁布实施的时间是2001年12月12日。
世界上第一个证券交易所是阿姆斯特丹证券交易所。
按投资标的划分,基金可分为:国债基金、股票基金、货币市场基金
国债基金收益与市场利率的关系是反方向
指数基金的收益与当期股票价格指数的变动同方向
在西方国家,货币市场基金不得投资于普通股
投资工具期限在一年内的基金是货币市场基金
平衡型基金一般将25% - 50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
证券按其性质不同,可分为有价证券。凭证证券
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证
由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是资本证券
有价证券按发行主体不同,可以分为金融证券和政府证券、公司证券。
证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。
对会计师事务所执行证券期货相关业务实行监管的部门为
财政部和中国证监会
证券公司媒介资金供需的活动属直接融资方式。
中国证券登记结算有限责任公司成立于2001 年。
证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于20年。
证券登记结算公司以是安全、高效、低成本为原则。
为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是证券投资咨询公司。
改革开放后,我国从1981年起开始发行国库券。
我国改革开放后成立的第一家向社会发行股票的较规范的股份制企业是上海飞乐音响。
中国历史上,第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。
我国历史上第一家股份制企业是轮船招商局
上海证券交易和深圳证券交易所先后于1990年12月和1991年7月正式运营。
1993年以后,我国股票市场试点由点及面扩大到全国。
根据《证券法》,证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务2年以上的经验。
我国对从事证券投资咨询的机构实行资格管理。
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和可转换债券主承销商从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。
我国《证券法》规定,为证券发行、上市、交易活动出具法律意见书弄虚作假的,没收非法所得,并处以非法所得1倍以上5倍以下的罚款。
注册会计师的许可证实行年度注册制度。
上市公司董事会准备提交给股东大会讨论表决的会计报表必须是经会计师事务所审计
基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比,与风险成正比
计算封闭式基金资产总额时,基金拥有的上市股票、债券和认股权证是以估值日在证券交易所挂牌的该证券的平均价为准。
购买力风险属于系统性风险
由证券公司承办的证券发行称之为承销
为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是证券发行市场的基本功能。
衡量一个基金经营好坏的主要指标是基金资产净值
基金收益分配原则:分配后基金份额净值不能低于面值
我国证券投资基金投资组合每季度公告一次。
关于基金收益分配,如果采取现金分配,每年至少一次
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金的分配比例不得低于基金净收益的90%
封闭式基金面临的风险: 计算机故障等技术风险。市场风险。基金管理风险。
巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。
我国《基金法》规定,基金管理人,基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。
按现行规定,目前我国证券投资基金主要投资于公开发行上市的证券。
证券投资基金在美国称共同基金。在香港称单位信托基金。
投资基金起源于英国,盛行于美国
契约型基金筹集的资金属于信托财产。反映的是信托关系
基金资产估值的对象是基金依法拥有的各类资产
股票按股东享有权利的不同,可以分为普通股票和优先股票。
证券公司业务创新应当坚持的原则是合法合规,审慎经营。
《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司持有子公司股份不得低于51% 。
综合类证券公司设立受托投资管理业务和投资银行类业务的子公司必须具备注册资本不少于人民币5亿。
贴现债券的实际收益率高于票面贴现率。
公司型基金的投资人通过董事会行使公司的重大决策权利。
我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。
在金融期货交易过程中,买卖双方需要向交易所交纳保证金.
某些期货合约品种赋予期货合约的卖方一定的交割选择权.
基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币。
依据我国《基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
基金托管人是基金持有人权益的代表。
证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。
《中华人民共和国证券法》于1999年7月1日开始实施。
我国《证券法》规定,在上市公司收购中,收购人所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。
根据《证券法》规定,收购要约的期限不得少于三十日,不得超过六十日
证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则。
大宗交易的交易时间是正常交易日收盘后的限定时间
根据《公司法》的规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员不得少于3人。 (单项选择题)
公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的,除国务院规定的投资公司和控股公司外,所累计投资额不得超过本公司净资产的70%。
根据《公司法》的规定,有限责任公司由50个以下的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额的35%。
依照我国现行法律,股份有限公司申请股票上市,其股本总额不得低于3000万元。
依照《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》,在外商投资股份有限公司中,外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于25%
为了控制期货交易所的风险和提高效率,期货交易所的会员经济公司必须向交易所或结算所交纳结算保证金。
1929-1933年,资本主义国家爆发了严重的经济危机,导致证券业和银行业走向分业经营。《格拉斯-斯蒂格尔法案》
早期证券市场的形成与政府干预有关。
交易所公司化最引人注目的是欧洲证券交易所的重组
1999年11月4日,美国国会通过《金融服务现代化法案》,标志着金融业分业管理制度的终结。
在国际证券投资活动中,跨国并购成为重要形式。
加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不许超过33%,加入3年不许超过49%。
国家股由国务院授权部门或机构持有。
目前以下股票中尚不能上市流通的是法人股。
我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股
我国现行股票类型主要是按投资主体进行分类。
目前在沪、深两地上市公司总股本中,股本比例最大的是国有股
中华人民共和国《证券法》被人大常委会审议通过的时间是
1998年12月
世界上第一个股票指数期货交易由堪萨斯农产品交易所率先推出.
通常,在金融期权交易中,期权出售者需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.
看跌期权的买方具有在约定期限内按协议价格卖出一定数量金融资产的权利.
看跌期权也称为卖出期权,投资者之所以买入它,是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌.
看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有限期内将会下跌。
我国规定证券业协会的权力机构为会员大会。
按照《证券法》规定,我国证券公司一般分为综合类和经纪类两种。
将可转换债券视为一般的债券或优先股所具有价值称为投资价值
外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证(DR)形式.
美国存托凭证市场最突出的特点是市场容量极大.
契约型基金是基于契约原理而组织起来的代理投资行为。
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
封闭式基金期满终止,清产核资后的基金净资产按照投资者的出资比例进行合理分配。
封闭式基金的封闭期通常在5年以上
封闭式基金的期限是指存续期
可向基金管理公司申购和赎回的基金被称为开放式基金
开放式基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是不固定的
开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额净资产值
股份公司在清算过程中,若公司财产能够清偿公司债券,分配顺序: 1、支付清算费用。2、支付职工工资和劳动保险费用。3、缴纳所欠税款4、清偿公司债务5、按股东持股比例分配剩余资产。
我国《公司法》规定,股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
我国《证券法》规定,改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会批准。
根据《公司法》规定,股份有限公司董事会的人数不得少于5人
我国《公司法》规定,在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时,应当在2个月内召开临时股东大会
政府机构进行证券投资的主要目的是调剂资金余缺和实施宏观经济政策
保险公司进行证券投资主要考虑本金安全和收益率。
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的公开市场操作业务。
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