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商法习题集4

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:19
股票和债券是我国《证券法》
证券法习题(一)
一、单项选择题
1.依据不同的标准,可对证券作出不同的分类。下列表述错误的是(C)。
A.依证券上是否记载面值,证券可分为有面值证券和无面值证券
B.依持券人的姓名是否记载在证券上,证券可分为记名证券和不记名证券
C.依证券是否经过强制登记,证券可以分为登记证券和非登记证券
D.依发行人发行证券时是否向证券购买者提供担保,证券可分为担保证券和无担保证券
2.以下不属于债券发行人的是(D)。
A.中央政府
B.地方政府
C.金融机构或企业
D.自然人
3.下述关于证券法所调整的证券关系的表述,正确的是(B)。
A.证券法只调整物质利益关系而不调整行政管理关系
B.证券法调整平等主体间的物质利益关系,属于商事证券关系
C.证券法所调整的物质利益关系主要是指证券发行人与证券监管机构之间的法律关系
D.证券法的物质利益关系仅仅依据民商法就可以实现。
4.证监会国际组织(IOSCO)总部设在(B)。
A.美国纽约
B.加拿大蒙特利尔
C.英国伦敦
D.比利时布鲁塞尔
5.证监会国际组织于1998年9月通过了一项国际监管的标准《证券监管的目标和原则》,其中确立的证券监管的目标不包括(A)。
A.监管合作
B.保护投资者
C.确保公正、有效和透明的市场
D.减少系统风险
二、多项选择题
1.证券是一种(ABCD)权利证书。
A.投资
B.可转让
C.面值均等的
D.含有风险的
2.股票是指股份有限公司依法发行的,表明股东所持股份数额和权益的一种有价证券,其特点是(ABC)。
A.股票是股份有限公司发行的证券
B.股票是股东权凭证
C.股票是无期限的投资证券
D.股票是可自由转让的证券
3.债券是指政府,或金融机构,或公司依法向投资者出具的、在一定时期内按约定的条件履行还本付息义务的一种有价证券,其特点是(ABC)。
A.债券的发行人可以是中央或地方政府,也可以是金融机构或企业
B.债券是债权凭证
C.债券是有期限的投资证券
D.债券是有担保的债权
4.证券法律关系的构成要素有(ABC)。
A.证券市场的参与者和监督管理者
B.证券及证券行为
C.证券市场的参与者和监督管理者所享有的权利(权力)和承担的义务
D.证券法的基本原则
5.根据《证券法》的规定,我国证券监督管理机构的工作人员应遵守的基本准则是(ABCD)。
A.符合检查、调查程序要求的义务
B.保守商业秘密的义务
C.忠于职守的义务
D.兼职禁止的义务
三、填空题
1.证券可分为      与      ,有价证券又可分为      和      ,而价值证券还可分为
和      。
答案:有价证券,无价证券,价值证券,实物证券,货币证券,资本证券
2.证券,是指资金需求者为了筹措长期资金而向社会公众发放由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的        。
答案:投资凭证
3.我国《证券法》所涉及的证券包括      、      、      、      、证券衍生品种和国务院依法认定的其他证券。
答案:股票,公司债券,政府债券,证券投资基金份额
4.证券市场有两个组成部分:一个是        ,一个是        。
答案:发行市场,交易市场
5.证券法是关于证券      、      、      、      及对证券市场进行监督管理的法律规范的总和。
答案:募集,发行,交易,服务
6.证券法的原则,又称“三公原则”,是指      、      和      。
答案:公平,公正,公开
7.由于历史原因和各国具体情况不同,国外的证券管理及其法律制度形成了具有代表性三种的证券法律体系,即        、      和        。
答案:美国证券法体系,英国证券法体系,法国证券法体系
8.北洋政府颁布的        是旧中国第一部关于证券交易所的立法,它使证券交易所第一次以法律的形式予以承认。
答案:《证券交易所法》
9.证券监督管理机构是依法对证券市场实行监督管理的        。
答案:行政性执法机构
10.世界各国对证券市场的监管体制,主要分为        和        。
答案:自律性管理体制,集中型管理体制
四、简答题
1.简述股票与债券的区别。
股票与债券作为有价证券,对发行人来说都是筹资工具;对投资人来说都是投资工具,它们有许多共同点,但它们也存在着不少区别。除了可以从上述发行主体、权利性质、偿还期限上分析它们的不同点外,还可以从下列几方面分析:
(1)收益的多少不同。债券所得到的收益通常是固定不变的。股票所得到的收益通常是根据公司的经营业绩而定的,公司经营状况不佳,可能少于同期债券的收益,反之,可能远远多于同期债券的收益。
(2)风险的大小不同。由于债券发行的条件是预先约定的,收益跟发行人的经营业绩不发生直接联系,发行人无论盈亏如何,一般都须全面履行还本付息的义务。政府债券、金融债券有国家财政和政府的信誉作担保,一般说几乎没有风险。公司债券相对于政府债券和金融债券来说风险要大一些。如果公司倒闭,债券持有人就无法要求它全面履行义务了。股票投资比债券投资风险要大得多,公司倒闭,股东固然要蚀掉资本金;公司在经营年度内没有盈利,股东也不能得到任何利益。
(3)持券人与发行人之间所生的法律关系不同。由于股东享有的权利是股东权,债券持有人享有的权利是债权,权利性质不同,权利的内容就有很大不同。股东可对公司的经营活动依法干预,如投票表决、发表意见、进行监督等等,而债券人一般则没有这些权利。在公司倒闭时,债权人可以请求用公司现实资产先行偿还,而股东必须在满足了债权人的要求后,才有权要求分配剩余资产。

2.简述证券市场的功能
对证券市场实施法律控制,其目标是发挥证券市场的正面功能,抑制证券市场的负面功能,使证券市场保持旺盛的活力。
(1)证券市场的正面功能
①证券市场是筹资和投资的重要渠道。人们将闲散资金存入银行,银行再将集中的资金投入企业生产过程,这种单一方式已不能满足企业对资金日益增长的需要。开拓证券市场,为企业提供了一条新的集资渠道。人们在证券市场上购买股票、债券,承担经营上的一定风险,同时也得到相应的收益,而企业则在证券市场上获得大量资金。国家财政由于先付后收等原因造成暂时周转的困难,也可通过发行公债、国库券等办法筹集到资金。
②证券市场是有效分配资金的重要手段。证券市场拥有复杂的价格机制、广泛的信息来源和众多的各类投资者,因而能使那些有前途的企业,获得价格合理的、充裕的资本供给,同时,使那些没有前途的企业逐渐减少资本供给直到关闭。资金在证券市场上的流动,必然促进社会资源的合理配置,提高社会资金的使用效益。
③证券市场是传播经济信息的重要场所。参与证券市场的主体来自于各方,从不同的角度对政治、经济、金融的动态进行调查研究,分析判断,于是证券市场自然成为相互交流、传播信息的场所。这些信息不仅为筹资者和投资者提供了决策参考,而且为政府实现宏观的调控奠定了决策基础。
(2)证券市场的负面功能
①加剧投机欺诈。证券发行者不仅可通过股票价格总额和实际资本之间的差额来获取差额利润,而且可利用资本掺水等手段侵占普通股东的利益。在证券市场上,尤其在是西方资本主义国家的证券市场上,投机欺诈,屡见不鲜。一些人在金钱的诱惑下,尔虞我诈、弱肉强食、内外勾结、伪造和传播谣言,故意哄抬或压低证券价格,制造混乱。
②加剧社会矛盾。证券市场在促进资本集中的同时,也促进了资本走向垄断,加深了社会矛盾。一些金融机构、大企业利用自己的优势,控制和支配小企业,排挤和兼并小企业,牟取更多的利益。而被控制的小企业及广大的中小投资者,则可能赔光资本。一些人大发横财,另一些则倾家荡产,就会产生众多的不安定因素。
③加剧经济波动。证券市场的运行受政治、军事、经济诸因素的影响很大。股市陡涨陡落,必然引起社会大众心理的恐慌,助长金融危机和经济的不稳定。
证券市场的负面功能并不可怕,只要我们注意运用法律控制,加强管理和监督,负面功能就可以降到最低限度。

3.简述证券法的“三公原则”
公开、公平、公正原则(即“三公原则”)是公认的证券法最重要的原则。
(1)公开原则,亦称为信息公开制度。它是指证券发行者在证券发行前或发行后根据法定的要求和程序向证券监督管理机构和证券投资者提供规定的有关能够影响证券价格的信息资料。确立公开原则的宗旨是,保护投资者的利益,完善投资环境,维护证券市场的稳定。公开原则要求企业所公开的信息做到真实、全面、及时、易得和易解。
(2)公平原则,是指证券商事关系主体在证券募集、发行、交易、服务活动中应公平合理,照顾各方的权利和利益。其具体含义包括:①证券商事关系主体参加证券市场活动的机会均等;②证券商事关系主体在商事权利的享有和义务的承担上对等;③证券商事关系主体在承担商事责任上要合理;④在仲裁、司法工作中,仲裁人员、司法人员应实事求是秉公办案,合情合理地处理商事纠纷。公平原则要求证券商事关系主体做到平等、自愿、等价有偿和诚实守信。
(3)公正原则,是指证券监督管理机构及其他组织和人员应充分运用法律,采取有效措施,对证券市场的违法犯罪活动进行制止和查处,以确保投资者得到公正的对待。公正原则要求证券监督管理机构及其他组织和人员做到:反欺诈、反操纵和反内幕交易。公司的董事、高级职员、对公司有控制权的股东,利用未公开的情报进行证券买卖以图获利或避免损失,或将秘密情报透露给他人,使他人据此进行证券买卖,就构成内幕交易。证券法律应对“内幕人士”从事证券买卖施以严格的限制。
五、论述题
1.试比较美国证券法体系、英国证券法体系与法国证券法体系。
美国证券法体系、英国证券法体系与法国证券法体系是随着经济发展形成的代表性证券法律体系,三者代表着不同模式的证券立法。
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