关键词不能为空

当前您在: 股票知识网 > 股票入门知识 >

董秘资格考试培训题库-附答案(二)

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:19
股票和债券是我国《证券法》
董秘资格考试培训题库-附答案(二)
第二部分:《中华人民共和国证券法》
一、判断题 
1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。错。 
2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求。错。 
3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 
4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。对。
5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元。错。 
6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 
7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 
8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 
9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。对。   
10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。错。 
11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 
12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 
13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 
14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。
15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。   
16、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易。错。  
17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。对。 
18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错
19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。对。 
20、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。对。 
21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。错。 
22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见,并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。错。  
23、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,上市公司应当承担赔偿责任;上市公司的控股股东、实际控制人有过错的,应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。 
24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员,在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易,但在公开后即可合法地买卖。错。
25、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。对。 
26、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告,同时上市公司亦应将该事件予以公告。对。
27、采取要约收购方式的,收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。对。 
28、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。错。  
29、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。对。  
30、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。错。
31、进入证券交易所参与集中交易的,可以是证券交易所的会员,也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。错。  
32、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后,才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。错。  
33、担任破产清算的公司的董事,对其破产负有个人责任的,自该公司破产清算完结之日起未逾五年的,不得担任证券公司的董事。错。  
34、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。错。  
35、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,发行人应当承担赔偿责任,资产评估机构承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。对。 
36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经其主要负责人批准,可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。对。 
37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过十五个交易日。对。  
38、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于二人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。对。  
39、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。错。  
40、《证券法》的制定,是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值,促进社会主义市场经济的发展错。 
41、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。错。  
42、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。错。  
43、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。对。 
44、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。  
45、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。错。 
46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。对。  
47、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。错。
二、单项选择题
1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过,该法于何时正式开始实施? 
A 2006年1月1日   B 2006年3月1日   C 2006年6月1日  D 2006年9月1日 
答案:A 
2、依照《证券法》,以下对证券公开发行的叙述中,哪项是错误的?
A向不特定对象发行证券,属于公开发行 
B向累计超过二百人的特定对象发行证券,属于公开发行
C发行人公开发行的证券,必须由证券公司承销 
D未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券 
答案:C。  
3、股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中,依照法律的规定,不是必须要报送的是: 
A发行保荐书   B发起人协议   
C招股说明书     D 公司章程
答案:A。  
4、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的? 
A前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上  
B 公司预期利润率可达同期银行存款利率
C最近三年连续盈利,并可向股东支付股利   
D最近三年内财务会计文件无虚假记载
答案:D。 
5、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利 
D公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出
答案:B。  
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?
A前一次公开发行的公司债券尚未募足 
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态
C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途
D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
答案:D。 
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起(     )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
A一个月  B三个月  
C五个月       D六个月  
答案:B 
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为(    ) 
A证券代销      B证券包销    
万达信息股票, 山东钢铁股票, 华新水泥股票, 深圳燃气股票, 股票指数, 贵州百灵股票, 飞乐音响股票, 银之杰股票, 辉煌科技股票, 报喜鸟股票, 红太阳股票, 银星能源股票, 红日药业股票, 拓尔思股票, 宝信软件股票, 长城电脑股票, 冀中能源股票, 内蒙华电股票, 增发股票, 晋西车轴股票, 漳州发展股票, 金龙汽车股票, 广安爱众股票, 双箭股份股票, 深康佳股票, 首开股份股票, 科泰电源股票, 贵航股份股票, 世纪游轮股票, 股票指数期货, 亚厦股份股票, 联发股份股票, 长江通信股票, 银广夏股票, 京东方a股票怎样, 股票停牌是好是坏, 最近买什么股票好, 股票xd什么意思, 2元股票, 成飞股票, 天津股票, 股票交易的佣金, 002318股票, 600569股票, 学习炒股票, 股票微博, 新疆股票, 张一山股票, 股票大盘分析, 中天微股票代码, 非公开发行股票是利好还是利空, 创兴资源股票, 农行股票行情, 300156股票, 步森股份股票, 交易股票, 股票 中国, 股票日, 卖出股票, 股票成交, 股票 板块, 什么是a股票, 委托股票, 国际股票, 基金的股票, 股票公开发行, 华为 股票, 巴巴股票, 股票的融资, 印花税 股票, 股票龙头股, 股票交流, 广东股票, 股票增持, 股票图解, 股票标的, 平股票, 股票怎么查询, 什么样的股票, 热点股票, 股票ppt, 马云股票, 查询股票代码, 股票熊市, 股票压力位, 微信的股票, 中证股票, 股票创业, 股票 融字, 股票分股, 股票如何融资, 港股股票行情, 持有股票, 股票的除权, 优先股股票, 电信股票, 什么是dr股票, 风险警示股票, 利好股票, 英股票, 证券股票行情, 股票拆分, 汇丰股票, 说股票的, 暴风 股票, 股票账户销户, 查询股票行情, 股票 短线, 教育 股票, 股票如何买卖, 九股票, 10月股票, 股票卖出什么时候, 稳的股票, 股票在低位, 股票服务, 股票被冻结, 股票横盘了, 越南股票, 股票屏, 除息的股票, 行情好的股票, 上海股票交易, 股票主图指标, 乐视.股票, 股票年涨幅, 股票最低多少, 股票上涨原因, 股票的t什么意思, 股票帐号, 股票什么线是日线, 股票收入, a股股票指数, 股票与经济, 期货比股票, ipo的股票, 股票学堂, 牛股王股票, 海底捞 股票, 财经网股票, 300是什么股票, 股票计划, 股票的系数, 好未来 股票, 关于股票电影, 党员买卖股票, 市净率股票, 发行股票会计分录, 股票简介, 承销股票, 挣钱的股票, 股票融资利率, 股票开户银行, 股票的什么股是什么意思, 股票资金号, 易方达股票基金, 华住股票, 流通股票, 保定的股票, 股票质押利息, 美元的股票, 北京股票代码, 股票的故事, 银河股票, ps 股票, 即将上市的股票, 股票期权 个人所得税, 唐山股票, 甘肃股票, 抓股票, 线下股票, 股票一年赚多少, 证券股票代码, 专家股票, 证券和股票的区别, 股票代码的含义, 合并股票, 股票 中船, 股票创业板是什么, 股票买入时机, 推销股票, 股票白线黄线, 股票开盘后, 融创中国股票, 股票的五行, 亿嘉和股票, 几支股票, 股票群广告, 短线股票技术, 股票价格表, 保险类股票, 股票动漫, 股票流程图, 股票建仓票, 股票炒股软件, 股票风控, 股票的过户费, 股票费用怎么算, 美的股票代码, 股票是灰色的, 股票融资可以融多少, 股票支撑位, 股票进出, 股票买卖原则, 股票桌面插件, 剑南春股票, 阿里巴巴什么股票, 分析股票趋势, 君正 股票, 股票温州帮, 股票配资成都股票配资, 股票k线怎样看, 股票app哪个好用, 股票基础知识教程, 互联网龙头股票有哪些股票, 有什么号股票, 股票储蓄, 股票交易计算, 大湾区的股票, 股票模拟炒股软件, 除了股票还有什么, 股票和外汇的区别, 股票上涨下跌, 成长股票基金, 中国股票市场现状, 卫视股票, 深赤湾股票, 美国股票投资, f10股票, 股票的最新价, 股票阴阳, 易车 股票, 股票凤凰网, 塑料的股票, 股票涨图片, 开户股票流程, 股票st行情, 三环集团股票, 飞鹤股票, 股票点卖出, 股票的编号, 对敲的股票,
本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:https://www.wcgjj.com/35022.html

董秘资格考试培训题库-附答案(二)的相关文章