关键词不能为空

当前您在: 股票知识网 > 股票入门知识 >

05.证券法习题及答案

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:18
股票和债券是我国《证券法》
第五章 证券法
一、单项选择题1、某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市,该公司净资产为10000万元,其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是( )万元。A.2500  B.2000  C.1600  D.500
2、根据《创业板首发管理暂行办法》的规定,公司在创业板上市,首次公开发行股票,下列表述的条件不符合规定的是( )。A.发行人可以是股份有限公司,也可以是有限责任公司,但必须存续3年以上B.最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增长C.最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元
3、上市公司发行可转换债券的,本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的( )。A.40%  B.80%  C.15%  D.30%
4、下列有关首次公开发行股票的程序中,说法错误的是( )。A.中国证监会收到申请文件后,应在5个工作日内作出是否受理的决定B.股票发行申请经核准后,发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C.发行人股票发行申请经核准后,发行的股票一般由证券公司承销D.证券的代销、包销期限最长不得超过120日
5、2010年1月,A上市公司准备增资发行股票,A公司下列情形不构成其申请发行股票障碍的有( )。A.2009年A公司曾公开发行过一次股票,但2009年营业利润比2008年下降55%B.2007年A公司的财务报表被注册会计师出具了无法表示意见的审计报告C.本次股票发行所募集资金的投资项目实施后,有可能会与控股股东产生同业竞争D.2007年、2008年和2009年均按照企业会计准则的规定计提了资产减值准备
6、根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。A.自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B.上市公司股票承销期内和期满后6个月内C.自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D.自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
7、根据证券法律制度的规定,证券交易所可暂停上市公司债券上市交易的情形是( )。A.公司因经济纠纷被起诉  B.公司前一年发生亏损C.公司未按公司债券募集办法履行义务  D.公司董事会成员组成发生重大变化
8、下列行为中,符合证券投资基金法律制度规定的是( )。A.甲基金管理公司为销售基金,向购买人承诺收益B.乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人C.丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D.丁基金管理公司为获取高收益,用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
9、某年2月,经过国务院相关部门事项批准,甲上市公司拟向境外战略投资者非公开发行股票,已知其股票定价基准日前20个交易日公司股票均价为每股12元,那么本次发行股票的最低价格为每股( )。A.12元  B.10元  C.10.8元  D.20元
10、上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。下列表述中,符合证券法律制度规定的是()。A.上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B.上市公司监事应对公司年度报告签署书面确认意见C.上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D.上市公司监事会应对公司年度报告签署书面审核意见
11、下列各项中,属于不得收购上市公司股份的情形是( )。A.收购人甲公司当年净利润比上一个年度下降30%B.收购人乙公司在过去1年中因有重大违法行为被中国证监会给予行政处罚C.收购人丙公司已经拥有被收购公司20%的股份,打算继续收购D.收购人丁某曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在4年前破产
12、收购人采取要约方式收购上市公司股份的,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明,并予公告;自公告之日起( )内,该收购人不得再次对同一上市公司进行收购。A.6个月  B.12 个月  C.10个月  D.5个月
13、根据《证券法》的规定,采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到一定比例时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约,该法定比例为( )。A.50%  B.30%  C.20%  D.15%
14、上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,某投资人在基准日之后卖出持有证券的,其投资差额损失的计算方式为( )。A.持有证券数量×(买入证券平均价格—基准日该股票的收盘价格)B.持有证券数量×(买入证券平均价格—揭露日该股票的收盘价格)C.持有证券数量×(买入证券平均价格—虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)D.持有证券数量×(买入证券平均价格—第一次买入证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
15、根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券交易所临时停市应( )。A.由证券交易所决定,并及时报告国务院证券监督管理机构B.由国务院证券监督管理机构决定,证券交易所执行C.由国务院决定,证券交易所执行    D.由证券交易所决定,并在新闻媒体上公告
16、某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为( )。A.1000万元    B.5000万元    C.1亿元    D.5亿元
17、关于证券市场,下列表述正确的是( )。A.流通市场是一级市场,发行市场是二级市场    B.证券发行人是指发行证券的单位,但不包括政府部门C.证券登记结算机构、证券公司、证券交易所都是证券中介机构D.证券投资者是指证券的买卖者,分为个人投资者与机构投资者
18、下列关于上市公司配股法定条件的说法中,正确的是( )。A.上市公司配股不需要满足增发股票的一般条件B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C.配股可以采用证券法规定的代销或包销方式发行D.拟配售股份数量不超过本次配售股份后股本总额的30%
19、下列关于证券投资基金上市的说法中,正确的是( )。A.封闭式基金和开放式基金,经基金管理人申请,国务院证券监督管理机构核准,可以在证券交易所上市交易B.申请上市的基金持有人应不少于500人    C.基金合同期限届满的,基金终止上市D.国务院证券监督管理机构批准基金上市后,基金托管人出具上市通知书
20、上市公司收购中会涉及到权益变动报告书的编制,下列编制的权益变动报告书需要依法聘请财务顾问出具核查意见的是( )。A.甲公司并非是任何公司的第一大股东和实际控制人,但其当年通过收购持有另外一家上市公司25%的股份B.乙公司是某上市公司的第一大股东,当年通过收购持有另外一家上市公司15%的股份C.丙公司是某上市公司的实际控制人,当年通过收购持有另外一家上市公司26%的股份,但丙公司承诺放弃行使所收购股份1年的表决权D.丁公司是戊公司和己公司的实际控制人,当年戊公司通过收购持有己公司28%的股份
21、上市公司收购的财务顾问督导期限为( )。A.拟定上市收购意向书至收购完成后12个月内  B.公告上市收购报告书至收购完成后12个月内C.发出要约收购提示性文件至收购完成后5个月内  D.公告上市收购报告书至收购完成后6个月内
二、多项选择题1、下列选项中,属于详式权益变动报告书包括的内容有( )。A.持股目的,是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源C.未来12个月内对上市公司资产、业务、人员、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划D.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
2、上市公司收购中,下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有( )。A.甲投资者已经持有A上市公司35%的股份,依法持有的事实发生起第6个月,甲增持A公司1%的股份B.乙投资者已经持有B上市公司40%的股份,依法持有的事实发生起第三年,乙增持B公司1%的股份C.丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%,丙继续增加其在该公司拥有的权益,该增持已经影响C公司的上市地位D.丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
3、根据《首发管理办法》的规定,拟上市公司发行股票并上市的财务指标良好方可首次公开发行股票并上市。下列各项中,符合财务指标良好的是( )。A.最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元C.发行前股本总额不少于人民币3000万元D.最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
4、下列有关发行可转换公司债券提供担保的表述,符合规定的是( )。A.提供担保的,应当为全额担保    B.证券公司或上市公司不得作为发行可转换公司债券的担保人C.上市商业银行不得作为发行可转换公司债券的担保人D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司公开发行可转换公司债券,可以不提供担保
5、某股份有限公司公开发行股票,其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式,公开发行股票数量为2亿股,在初步询价结束后,下列情形中应当中止发行的有( )。A.提供报价对象为30家,其中有效报价对象为10家B.提供报价对象为25家,其中有效报价对象为21家C.提供报价对象为10家,其中有效报价对象为10家D.提供报价对象为50家,其中有效报价对象为30家
6、根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。A.代理委托人从事证券投资    B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.与委托人约定分享证券投资收益    D.与委托人约定分担证券投资损失
7、甲股份有限公司(以下简称甲公司)欲收购乙上市公司(以下简称乙公司)。如果甲公司实施对乙公司的收购行为,下列各项中,与甲公司构成一致行动人的是( )。A.甲公司的母公司      B.与甲公司同时受控于A公司的丙公司C.持有甲公司35%的股份,且同时持有乙公司5%股份的丁某D.乙公司的董事长张某的亲姐姐,其持有甲公司1%的股份
万达信息股票, 双汇发展股票, 复星医药股票, 宁波银行股票, 太钢不锈股票, 中国中冶股票, 星期六股票, 上海电气股票, 隆平高科股票, 大连港股票, 太阳纸业股票, 股票软件, 中国医药股票, 马应龙股票, 江特电机股票, 股票是什么, 天津普林股票, 中车股票, 以岭药业股票, 太极股份股票, 伟星新材股票, 中科金财股票, 诺基亚股票, 金通灵股票, 吉利股票, 青松建化股票, 海马汽车股票, 高德红外股票, 联通股票, 上海家化股票, 数字政通股票, 老白干酒股票, 申华控股股票, 史丹利股票, 股票群, 石基信息股票, 58同城股票, 捷顺科技股票, 中原环保股票, 振华科技股票, 天音控股股票, 佛慈制药股票, 兴发集团股票, 航天动力股票, 大众交通股票, 华策影视股票, 天津松江股票, 龙头股份股票, 珠海中富股票, 国元证券股票, 股票分析师, 杰瑞股份股票, 天业通联股票, 汉能股票, 南方汇通股票, 特尔佳股票, 华录百纳股票, 股票000001, 远东传动股票, 股票自动交易软件, 博威合金股票, 海默科技股票, 兰生股份股票, 股票大盘走势图, 胡立阳股票投资100招, 双林股份股票, 惠泉啤酒股票, 中石油股票代码, 桂林三金股票, 有色金属股票, 凌云股份股票, 000868股票, 股票医生, 中国嘉陵股票, 江海股份股票, 首钢股份股票, 雄安股票, 沃华医药股票, 股票投资策略, 江山股份股票, 烟台冰轮股票, 渤海活塞股票, 交运股份股票, 600545股票, 最近买什么股票好, 股票技巧, 股票操盘手回忆录, 000555股票, 600009股票, 股票消息, 华光股份股票, 000977股票, 美菱电器股票, 002142股票, 搜股票, 多晶硅股票, 围海股份股票, 浙报传媒股票, 北京银行股票代码, 电缆股票, 股票顾问, 手机股票行情软件, 核能股票, 601618股票, 600343股票, 独一味股票, 股票怎么, 软件 股票, 股票中国, 投资股票, 股票 分红, 股票 证券, 科技股票, 股票量, 回购股票, 股票的影响, 类股票, 股票 黄金, 股票均线, 股票g, 股票排行, 股票牛股, 新的股票, 巴巴股票, 什么好股票, 股票的时间, 芯片 股票, 芯片股票, 股票龙头股, 360 股票, 股票指标公式, 股票净资产, 股票派息, 股票的资产, 开股票账户, 股票 做空, 全球股票, 增持股票, 股票每日, 股票多少钱一股, 微博 股票, 中航股票, 人工智能股票, 苏宁 股票, 股票搜索, 股票怎么投资, b股票是什么, 股票筹资, 股票内盘, 股票合并, b股股票, 股票广告, 中兴通讯 股票, 质押股票平仓, 股票行业分析, 股票 融 什么意思, s股票是什么意思, 股票的k线图, 股票规律, 股票成交明细, 疫苗 股票, 股票回调, 股票与期货, 加股票是什么意思是什么意思, 云的股票, 股票与市场, xd股票什么意思, 股票的费用, 股票停牌时间, 宁德时代股票, 期货配资股票, 股票属于, 特斯拉股票, 购买股票的, 买进股票, 年报对股票, 股票的佣金, 创业板股票有哪些, 股票股性, 那些股票是, 股票怎么算收益, 股票场外质押, 股米股票, 什么股票债券, 深股票, 股票旅游, wind 股票, 股票被收购, 公司增发股票, 理财股票, 论文股票, 天涯股票, 蔚来股票, st的股票是什么意思, app股票, 股票的定义, 专业股票配资, 股票代表什么, 股票增长, 股票的庄家, 股票成本计算, 股价最高的股票, 股票支付宝, 股票rsi, 欧洲股票, 股票质押情况, 买股票赚钱吗, 股票.平仓, 股票怎么买进, 投资股票公司, 股票b代表什么, 获取股票数据, 成交量股票, 行业龙头股票, 股票开户多少钱, 温氏股票, 技术股票, 股票微信交流群, 制药股票, 非公开增发股票, 买股票的流程, 钢的股票行情, 股票窗口期, 股票限售解禁, 股票补缺口, macd股票, 苏州的股票, 股票蒸发, 可口可乐股票, 股票的走势怎么看, 俄罗斯股票, 黄金股票代码, 股票 评级, 股票涨跌是什么, 股票beta, 新能源的股票, 苏宁易购 股票, 股票开头代码, gta5怎么买股票, 股票的学习, 原油的股票, 股票基金区别, 明天涨停的股票, 股票指标大全, 韵达 股票, 股票日均线, 江苏有限股票, 小盘股股票, 股票助理, 股票的龙虎榜, 股票持仓截图, 股票成交量是什么, 上海股票配资, 珠宝的股票, 证券股有哪些股票, 股票小程序, 新能源汽车股票有哪些, 京东的股票代码, 股票的缺点, 股票微信群推荐, 绿城股票, 股票什么时候可以买, 期货股票是什么, 什么是股票仓位, 涨停板的股票, 股票涨5%, 股票是证券吗, 股票增加, 股票复权什么意思, 查看股票, 股票的未来, 股票资金号, 股票打开, 5月股票, 创维股票, 股票质押的股价, 新手炒股票, 股票pe是什么意思, 股票的英语, 什么事股票, 2开头的股票, 股票贝塔, 信而富 股票, 涨最多股票, 股票与股份, 股票打新怎么打, 股票除权是什么意思, 一字板股票, 股票都有哪些, 股东股票质押, 财富股票行情, 影响股票价格, 中芯国际股票, 股票审核, 水泥的股票, 马应龙 股票, 股票十倍, 1元股票退市, 股票票面价值, 今世缘股票, 长虹 股票, 股票税费, 新浪财经股票行情, 融字股票, 一元股票有哪些, 分析股票指标, 甲醇股票, 股票炒作被, 股票对黄金, 桑德股票, 股票历史价格查询, 股票年底, 股票代持协议, 股票的复利, 股票中药, 股票及总市值, 股票散户群, 股票新规, 从哪里看股票, 股票知识学习, 股票账户怎么注销, 股票开户行, 股票机器人, 合盛硅业股票, 股票的开盘价, 明天涨的股票, 股票投资知识, 买的股票怎么分红, 英派斯股票, 雷蛇股票, 比创科技股票, 股票分级基金, 股票的均线代表什么, 股票怎么扣税, 五档股票, 新能源汽车股票龙头股, 华海股票, 股票的笑话, 上海股票培训, 金杯汽车股票, 股票买不进, 沪深300有哪些股票, 股票布林, 特高压股票, 奥瑞金股票, ea股票, 股票盘尾拉升, 分析股票趋势, 股票的快捷键, 股票如何分析, 上海集团股票, A股上市股票, 中国恒大股票, 股票什么时候退市, 万达股票行情, 股票总结, 股票 柜, 股票配资成都股票配资, 股票基础知识教程, 股票期权行权价格, pe股票, 股票账户怎么开户, 股票金隅股份, 合肥的股票, 股票名字大全, 非公开发行股票好吗, 股票评论员, 股票上涨下跌, 华夏股票基金, 卫视股票, 中国股票市场的现状, 储蓄股股票, 股票的表情, 股票的红利税, 股票市盈是什么意思, 股票有什么名称, 广汇汽车股票, 东软 股票, 7月上市股票, 000333 股票, 三江股票, 环保股票有哪些龙头股,
本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:https://www.wcgjj.com/35017.html

05.证券法习题及答案的相关文章