关键词不能为空

当前您在: 股票知识网 > 股票入门知识 >

证券法司法考试真题及答案2007-2017年

作者:股票知识库
来源:https://www.wcgjj.com
日期:2019-12-12 04:17
股票和债券是我国《证券法》
2007-2017年证券法司法考试真题及答案
2017年卷三
2016年卷三
33.赢鑫投资公司业绩骄人。公司拟开展非公开募集基金业务,首期募集1000万元。李某等老客户知悉后纷纷表示支持,愿意将自己的资金继续交其运作。关于此事,下列哪一选项是正确的?
A.李某等合格投资者的人数可以超过200人
B.赢鑫公司可在全国性报纸上推介其业绩及拟募集的基金
C.赢鑫公司可用所募集的基金购买其他的基金份额
D.赢鑫公司就其非公开募集基金业务应向中国证监会备案
C
75.吉达公司是一家上市公司,公告称其已获得某地块的国有土地使用权。嘉豪公司资本雄厚,看中了该地块的潜在市场价值,经过细致财务分析后,拟在证券市场上对吉达公司进行收购。下列哪些说法是正确的?
A.若收购成功,吉达公司即丧失上市资格
B.若收购失败,嘉豪公司仍有权继续购买吉达公司的股份
C.嘉豪公司若采用要约收购则不得再与吉达公司的大股东协议购买其股份
D.待嘉豪公司持有吉达公司已发行股份30%时,应向其全体股东发出不得变更的收购要约
BC
2015年卷三
33.申和股份公司是一家上市公司,现该公司董事会秘书依法律规定,准备向证监会与证券交易所报送公司年度报告。关于年度报告所应记载的内容,下列哪一选项是错误的?
A.公司财务会计报告和经营情况
B.董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
C.已发行股票情况,含持有股份最多的前二十名股东的名单和持股数额
D.公司的实际控制人
C
75.张某手头有一笔闲钱欲炒股,因对炒股不熟便购买了某证券投资基金。关于张某作为基金份额持有人所享有的权利,下列哪些表述是正确的?
A.按份额享有基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.可回赎但不能转让所持有的基金份额
D.可通过基金份额持有人大会来更换基金管理人
72.顺昌有限公司等五家公司作为发起人,拟以募集方式设立一家股份有限公司。关于公开募集程序,下列哪些表述是正确的?
A.发起人应与依法设立的证券公司签订承销协议,由其承销公开募集的股份
B.证券公司应与银行签订协议,由该银行代收所发行股份的股款
C.发行股份的股款缴足后,须经依法设立的验资机构验资并出具证明
D.由发起人主持召开公司创立大会,选举董事会成员、监事会成员与公司总经理
2013年卷三
32.依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?
A.所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式
B.发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行
C.只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D.国有独资公司均可申请发行公司债券
34.为扩大生产规模,筹集公司发展所需资金,鄂神股份有限公司拟发行总值为1亿元的股票。下列哪一说法符合《证券法》的规定?
A.根据需要可向特定对象公开发行股票
B.董事会决定后即可径自发行
C.可采取溢价发行方式
D.不必将股票发行情况上报证券监管机构备案
C
73.华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?
A.从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B.以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C.就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款
D.向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
BCD   
2011年卷三
33.股票和债券是我国《证券法》规定的主要证券类型。关于股票与债券的比较,下列哪一表述是正确的?
A.有限责任公司和股份有限公司都可以成为股票和债券的发行主体
B.股票和债券具有相同的风险性
C.债券的流通性强于股票的流通性
D.股票代表股权,债券代表债权
D
2010年卷三
30.某上市公司因披露虚假年度财务报告,导致投资者在证券交易中蒙受重大损失。关于对此承担民事赔偿责任的主体,下列哪一选项是错误的?
A.该上市公司的监事
B.该上市公司的实际控制人
C.该上市公司财务报告的刊登媒体
D.该上市公司的证券承销商
C
2009年卷三
34.关于证券交易所,下列哪一表述是正确的?
A.会员制证券交易所从事业务的盈余和积累的财产可按比例分配给会员
B.证券交易所总经理由理事会选举产生并报国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所制定和修改章程应报国务院证券监督管理机构备案
D.证券交易所的设立和解散必须由国务院决定
D
78.某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保
B.为其客户买卖证券提供融资服务
C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
ACD
2008年卷一
66.关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?
A.可以买卖该基金管理人发行的债券
B.可以买卖上市交易的股票、债券
C.不得从事承担无限责任的投资
D.不得用于承销证券
BCD
67.某上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是环保新技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此,下列哪些选项是正确的?
A.未经股东大会决议批准,公司董事会不得实施此项购置计划
B.如果股东大会决议不批准,公司董事会坚持此项购置计划,证券监督管理机构有权责令该公司改正
C.证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下,该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
ABC
68.某上市公司董事吴某,持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出,获利600万元。关于此收益,下列哪些选项是正确的?
A.该收益应当全部归公司所有
B.该收益应由公司董事会负责收回
C.董事会不收回该收益的,股东有权要求董事会限期收回
D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的,股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼
ABC
69.证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
A.为客户买卖证券提供融资融券服务
B.有偿使用客户的交易结算资金
C.将自营账户借给他人使用
D.接受客户的全权委托
BCD
2007年卷一
75.根据《证券法》规定和证券法原理,下列哪些选项是正确的?
A.证券法上的证券均具有流通性 B.证券代表的权利可以是债权
C.所有证券投资均具有风险性 D.所有证券发行均应公开进行
ABCD
康美药业股票, 长春高新股票, 奥马电器股票, 铜陵有色股票, 光大银行股票, 上港集团股票, 西藏天路股票, 阳光城股票, 大金重工股票, 国中水务股票, 上实发展股票, 雏鹰农牧股票, 积成电子股票, 北辰实业股票, 山东黄金股票行情, 伟星股份股票, 中海地产股票, 道明光学股票, 龙力生物股票, 股票实时行情, 博深工具股票, 新手怎么买股票, 股票系统, tcl股票代码, 免费股票软件下载, 燃气股票, 000550股票, 中联电气股票, 600300股票, 股票开户佣金最低, 机构推荐股票, 分众股票, 601600股票, 今天复牌的股票, a股票, 股票为什么, 股票银行, 股票 手续费, 算股票, 股票一个, 业绩股票, 个人股票, 药业股票, 股票表, 股票会涨, 贵州茅台 股票, 股票分割, 股票开户网上, 退市股票怎么办, 股票的大盘, 股票怎么赚钱, 股票自动交易, 股票 振幅, 手机股票开户, 股票的含义, 国航股票, 股权质押股票, 股票的技术分析, 浙江股票, 股票f10, 股票账户注销, 股票的智慧, 网上股票, 股票是什么板块, 买股票与基金, 股票什么段, 信托股票, 钢的股票行情, 货币与股票, 股票是指什么, 股票配资交易, 受益股票, 股票号码, 股票的买与卖, 外汇与股票的区别, 粤港澳股票, 股票操作系统, 股票赎回, 高通 股票, 宁波的股票, 证券股有哪些股票, 期货股票是什么, 海航的股票, 华为股票代码, 小天鹅a股票, 央视50股票, 价格最高股票, 鞍钢股票, a股股票行情, 京东什么股票, 什么是股票可转债, 股票购买流程, 股票资产是什么, 3月股票, h股股票, 易事特股票, 什么是上市公司股票, 烟台股票, 股票通盘, 中国动力股票, 股票的涨跌是为什么, 关于股票的电视剧, 新股票代码, 网龙股票, 股票的非法, 什么股票适合买, 连续跌的股票, 盈趣科技股票, 限售股票解禁, 股票的成长性, 上证有哪些股票, 索尼 股票, 对冲股票, 晴雨表股票, 高能环境股票, 中原银行股票, 股票加xd, 划线股票, 郎酒股票, 股票系统开发, k线分析股票, 日照股票, 林业 股票, 股票挣钱, 小米公司股票, 股票涨幅是什么意思, 股票标准差, 股票临停, 股票回测软件,
本文来自网络,不代表本网站立场,转载请注明出处:https://www.wcgjj.com/35013.html

证券法司法考试真题及答案2007-2017年的相关文章